FINNRA - Reguleringsmyndighet for finansiell industri

Reguleringsmyndigheten for finansiell industri (FINRA) ble opprettet i juli 2007 da NASDs sammenslutning av verdipapirhandlere fusjonerte seg med New York Stock Exchange (NYSE) selvregulerende funksjoner.

FINRA Exams

FINRA administrerer en lang liste over eksamener som er blant de viktigste legitimasjonene for folk som har nøkkelstillinger i medlemsbedrifter. For enkelte jobber kan det være nødvendig å holde flere sertifiseringer ved å bestå flere eksamener.

For de fleste FINRA-sertifiseringer, er det nødvendig å re-teste noen få år for å demonstrere at du har holdt opp med utviklingen i bransjen.

Å ta FINRA-test

Du kan ikke ta FINRA-tester som individ. I stedet må du være sponset av et FINRA medlemsfirma. Dermed vil arbeidsgiveren avgjøre hvilke tester du må passere, avhengig av jobben din. Trening for FINRA-tester er normalt gjennom selvstudium, selv om enkelte arbeidsgivere kan tilby interne prep-klasser.

For å prøve å endre arbeidsgivere og flytte inn i en ny jobb som du ikke allerede har den nødvendige FINRA-sertifisering for, kan det være problematisk. Ditt nye firma vil i realiteten ansette deg på en betinget basis. Du vil imidlertid være i et potensielt vanskelig sted hvis du ikke består testen.

Serie 7: Serie 7 General Securities Representative kvalifikasjon er kanskje den mest kjente, obligatorisk for Financial Advisors og visse andre salgsstillinger.

Serie 6:

Serie 6-kvalifiseringen gjør det mulig for innehaveren å drive virksomhet i et mye mer begrenset sett med investeringsprodukter enn Serie 7. Disse er i hovedsak begrenset til pakket investeringsprodukter som fond og variable livrenter. Serie 63 og 66:

Serie 63- og Serie 66-eksamenene dekker statlige verdipapirforskrifter, og kan også være nødvendige for de fleste Financial Advisor-stillinger. Serie 65:

Serie 65 er Uniform Investment Advisor Law Exam som kvalifiserer innehaveren til å være en investeringsrådgiverrepresentant. NASAA

Merk at mens Serra 63, 65 og 66 eksamenene administreres av FINRA, er de utarbeidet av en egen organisasjon, den nordamerikanske Securities Administrators Association (NASAA). I motsetning til de fleste FINRA-tester trenger du heller ikke å bli sponset av et FINRA medlemsfirma for å ta serien 63, 65 eller 66. Mange stater godtar ulike andre kvalifikasjoner, spesielt CFP eller CFA, i stedet for å passere serien 65 eller 66 eksamener.

For mer informasjon:

Se FINRAs nettsted. Jobbåpninger:

Se denne listen over nåværende stillinger i FINRA.