ØKonomisk rådgiver tilfredshet og beste arbeidsgivere

Finansrådgivertilfredshetsundersøkelse: Det velkjente markedsundersøkelsesfirmaet J. D. Power and Associates (en divisjon av McGraw-Hill) gjennomfører en årlig studie av finansiell rådgivertilfredshet. Studieprøven er hentet fra en database på over 720 000 personer i USA som har Serie 6 eller Serie 7 FINRA-lisenser. Denne databasen vedlikeholdes av et firma kalt kvalifisert media (QM).

Undersøkelseseksempel: En tilfeldig delmengde av mennesker ble hentet fra QM-databasen, i samsvar med statistiske prøveteknikker.

Disse personene ble invitert via post for å fullføre en onlineundersøkelse mellom 23. mai og 19. juni 2008. Undersøkelser med svar på minst 50% av spørsmålene som ble benyttet ved beregning av tilfredshet ble behandlet som gyldige og ble samlet inn fra 3, 124 finansielle rådgivere. J. D. Power ga ut resultatene 30. september 2008. Respondenter ble delt inn i to kategorier:

• Medarbeiderne til en meglerforhandler
• Uavhengige finansielle rådgivere som behandler transaksjoner gjennom en gitt meglerforhandler

Drivere med finansiell rådgivertilfredshet: JD Power-undersøkelsen retter sine forskjellige spørsmål inn i Åtte nøkkelkategorier som driver økonomisk rådgiver tilfredshet. Finansielle rådgivere ble bedt om å feste en prosentvekt til hver kategori for å gjenspeile dens betydning for dem, for totalt 100% i alle kategorier. På samme måte måtte finansielle rådgivere også legge vekt på viktigheten av hvert enkelt problem som dekkes under disse åtte kategoriene.

Tallene i parentes nedenfor reflekterer de prosentvise vektene som er knyttet til den aktuelle kategorien av henholdsvis ansattes finansielle rådgivere og uavhengige finansielle rådgivere:

• Firmaprestasjon (24%, 11%) > Kompensasjon (16%, 12%)
• Støtte til administrasjon og etterlevelse (14%, 18%)
• Støtte til intern operasjon (12%, 22%)
• Jobboppgaver (11%, 13%) > Problemløsing (7%, 17%)
• Arbeidsmiljø (6%, NA)
• Firmaprestasjon
• inkluderer økonomiske utsikter, effektivitet i lederskap, konkurranseevne på markedet, og ansettelse og rekruttering.
• Kompensasjon

inkluderer utbetaling, arbeidssikkerhet, pensjonsytelser og helseforsikring. Administrasjons- og samsvarstøtte

inkluderer bruken av firmaets investeringsforskning, ansattes opplæringsmuligheter, kvaliteten på informasjonsteknologien, responsen til informasjonsteknologipersonell, hensiktsmessighet for overholdelse av tilsyn og mengden administrativt papirarbeid. Intern operativ støtte

inkluderer kvalitet, pålitelighet og hjelpsomhet fra andre finansielle rådgivere, andre medarbeidere, støttepersonell og veiledere. Jobboppgaver

inkluderer hvor mye utfordring arbeidet gir, friheten gitt finansiell rådgiver til å anbefale de produktene og tjenestene han / hun finner mest hensiktsmessige, og arbeidsbelastningen. Produkter og tilbud

inkluderer mangfold av det, konkurranseevnen derav, rimelighet av priser og tilgjengeligheten av kundeopplæringsmateriell. Arbeidsmiljø

inkluderer kontorforhold, kleskode og kvalitet på bruddområder. Beste firmaer for finansielle rådgivere:

Bedrifter ble gitt en poengsum på en 1 000 poeng skala, basert på svar fra finansielle rådgivere til undersøkelsesspørsmålene. Responsene ble vektet i henhold til den relative betydningen av respondentene på de ulike drivere, samt av selskapenes markedsandeler. Kun firmaer med minst 100 gyldige undersøkelser ble vurdert. Svar fra uavhengige finansielle rådgivere var ikke robust nok til å rangere bedrifter, gitt J. D. Powers standarder, fra deres synspunkt. Medarbeidere finansielle rådgivere rangerte bedriftene slik:

Edward Jones (879) Raymond James (879)

Merrill Lynch (697)

• Bransjens gjennomsnitt = 655
• Wachovia Securities (627) > Citigroup Global Markets (Smith Barney) (624)
• UBS Financial Services (598)
• J. D. Kraft utgitt enkelt firma rangeringer på syv av de åtte målkategorier.
• De utelukket problemløsning.
• Edward Jones, Raymond James og Merrill Lynch var over bransjens gjennomsnitt i alle syv kategorier.
• Merrill Lynch var tredje i hver kategori.

Edward Jones var først i tre kategorier: arbeidsmiljø, intern operativ støtte og administrasjons- og compliance-støtte. Det var andre i resten.

Raymond James var først i fire kategorier: arbeidsoppgaver, produkter og tilbud, kompensasjon og solid ytelse. Det var andre i resten.

• UBS og Wachovia var under gjennomsnittet i alle kategorier unntatt arbeidsmiljø.
• UBS avsluttet sist i fem kategorier.
• Citigroup var over gjennomsnittet bare i arbeidsoppgaver og kompensasjon.
• Et problematisk trekk ved studien er at et stort fullverdig verdipapirfirma, Morgan Stanley, ikke fremkalte nok gyldige svar til å bli rangert.